郭树清新官上任三把火， 不知能否烧红中国股市

　　证监会解聘违规委员吴建敏

　　郭树清重申对证券内幕交易“零容忍”

　　羊城晚报讯 记者韩平报道：中国证监会1 日在其官网发布2011 年第35 号公告， 决定对第三届并购重组委委员、北京天健兴业资产评估有限公司总经理吴建敏实行解聘的决定，这是证监会对并购重组委员开出的首例罚单。消息在业内引发极大的震动。

　　经查， 吴建敏在借用他人账户持有ST 圣方股票的情况下， 未按规定提出回避申请， 并于2010 年3 月3 日参与审核了黑龙江圣方科技股份有限公司并购重组方案。吴建敏的上述行为违反了《中国证监会上市公司并购重组审核委员会工作规程》第十三条“并购重组委委员不得持有所审核的上市公司的股票”的规定。

　　该股自2006 年3 月因重大资产重组停牌后，与股改相结合完成重大资产重组后，于今年7 月复牌，复牌当天由于不设涨跌停板， 该股从复牌前的0.84 元暴涨到最高价12.16 元，当天收市时该股涨幅达到了11.58 倍。若吴建敏在停牌前介入获利应当非常丰厚。

　　而当天上午，中国证监会新任主席郭树清为第九届中小企业融资论坛致辞时表示，证监会对内幕交易和证券期货犯罪始终坚持“零容忍”的态度，发现一起坚决查处一起。他指出，现阶段我国的内幕交易有两种情况：有一部分人有目的地利用特殊地位和关系，谋取不正当利益；也有一部分人主观意识不甚明确，没有认识到这是与贪污、盗窃、欺诈性质相近的犯罪行为。最让股民兴奋的是， 郭树清表示：

　　“小偷从菜市场偷一棵白菜， 人们都可以义愤填膺。但是有人把手伸进了成千上万股民的钱包， 却常常不会引起人们重视。

　　这就是内幕交易的实质。”他承诺，将继续改进监管手段和方式， 严惩操纵市场、欺诈上市、利益输送、虚假披露等违法违规行为，维护好市场三公原则。

　　据了解，吴建敏由中国资产评估协会推荐，经过对外社会公示、会内核查、并购重组委提名委员会会议审议后， 于2007年12 月25 日被聘任为中国证监会并购重组委员会委员，后因并购重组委整体续聘，延续至今。

　　证监会有关部门负责人说，本次事件给每一位委员敲响了警钟，下一步，证监会将增加对委员执行相关规定和工作纪律情况的定期检查工作，并将其作为委员年度考核的重要内容。

　　当前，证监会正在全面修订《工作规程》， 特别是对委员买卖上市公司证券的行为做了更为严格的规定和管理。新修订的《工作规程》规定委员不得直接或以化名、借他人名义买卖上市公司的证券；委员在接受证监会聘任后，应当及时按照有关规定将证券账户及持有上市公司证券的情况进行申报登记，并在一定期限内予以清理卖出。

　　郭树清

　　低收入者不适宜中国炒股

　　羊城晚报讯 在1 日上午的第九届中小企业融资论坛上，中国证监会主席郭树清表示，需大力培育多元化的投资者群体。资本市场的安全运行和功能发挥，不仅需要透明高效的市场机制、经营稳健的市场主体、适度有效的市场监管， 更离不开结构合理、成熟理性的投资者群体。要本着对人民负责的态度，加强对多层次市场各类产品的风险揭示和归类，落实与之相匹配的投资者适当性制度，引导投资者审慎评估、理性参与，确保将合适的产品卖给合适的投资人。

　　例如，尽管国内外许多权威研究机构一致认为，中国的股票市场蕴藏着罕见的增长潜力，但是低收入人群和以退休金为主的人群就不太适宜参与其中，应当建议他们更多考虑风险较低的投资和储蓄工具。在强化对广大中小投资者服务的同时，要鼓励和引导证券投资基金、养老基金、社保基金、保险资金等机构投资者协调发展，积极引导风险投资、私募股权投资阳光化、规范化运作，共同促进资本市场稳定健康发展。（证时）